Chủ tịch HĐQT Cty chứng khoán Hòa Bình: Làm giả hồ sơ và chữ kí để chiếm đoạt 14 tỉ đồng của cổ đông

Tạo dựng chứng từ, giả mạo chữ kí để chiếm đoạt

Bà Hoàng Thị Xuân, là cổ đông của Cty CP chứng khoán Hòa Bình trong đơn tố cáo gửi tới các cơ quan chức năng cho biết: Năm 2008, Cty CP chứng khoán Hòa Bình (Cty Hòa Bình), mã chứng khoán là HBS, địa chỉ số 34 Hai Bà Trưng, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội thành lập. Bà Xuân tham gia góp vốn vào Cty số tiền 9,6 tỉ đồng, tương đương 960.000 cổ phần. Từ khi Cty đi vào hoạt động đến nay, bà Xuân chưa nhận sổ cổ đông, chưa nhận bất kì tài liệu nào liên quan đến việc mở tài khoản giao dịch, lưu kí chứng khoán (CK), tham gia mua bán CK (hoặc ủy quyền cho người khác  mua bán CK) tại Cty HBS và cũng chưa nhận bất kì đồng cổ tức nào từ công ty này.

Gần đây, do có nhu cầu sử dụng tiền mặt, bà Xuân muốn bán số cổ phần trên. Nhưng  khi đến Cty Hòa Bình làm việc thì mới biết toàn bộ số cổ phần trên không còn. Ngay sau đó bà đã làm việc với ông Ngô Quang Trung, Phó TGĐ Cty Hòa Bình thì được biết toàn bộ 960.000 cổ phần của mình đã bị đưa lên lưu kí trên sàn CK và bán vào ngày 18/10/2010 với giá 14,4 tỉ đồng.

Bà Xuân cho rằng, căn cứ vào biên bản làm việc giữa bà và Cty ngày 28/8/2012 cho thấy có sự chỉ đạo của bà Nguyễn Thị Loan Chủ tịch HĐQT kiêm TGĐ Cty đối với nhân viên cấp dưới là Hoàng Minh Đoàn làm giả chữ kí, mở tài khoản mang tên bà Xuân đưa lên giao dịch trên sàn CK và bán số cổ phần trên, sau đó tiếp tục giả mạo chữ kí bà Xuân rút tiền và chiếm đoạt 14,4 tỉ đồng. Sau khi sự việc bị phát lộ, đích thân bà Nguyễn Thị Loan, Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc Cty, đã phải đến nhà bà Xuân xin lỗi và hứa sẽ khắc phục hậu quả. Tuy nhiên, theo tố cáo của bà Xuân đã gần một năm trôi qua, bà Loan đánh bài "lờ", không có ý kiến và không có hành động khắc phục hậu quả như đã hứa... Trước thái độ và hành vi thiếu thiện chí nêu trên của bà Loan buộc bà Xuân phải làm đơn tố cáo đến cá co uan chức năng bởi theo bà Xuân đây là sự lừa đảo trắng trợn và cần phải xử lí theo quy định của pháp luật.

 

HBS xác nhận giá trị cổ phiếu của bà Xuân khi chuyển nhượng là 15.000 đồng/cổ phiếu! Ảnh: Phương Thảo 
 

Chủ Tịch HĐQT, Tổng giám đốc không thể vô can?

Về việc bị giả mạo chữ kí để rút 960.000 cổ phiếu đem bán chiếm dụng số tiền trên 14 tỉ đồng của của bà Xuân, toàn bộ hồ sơ tài liệu phóng viên báo Kinh tế nông thôn xác minh điều tra cho thấy: Theo giải trình của Cty CPCK Hòa Bình (gọi tắt là HBS) thể hiện: Tháng 7 năm 2008, HBS làm sổ cổ đông cho các cổ đông góp vốn. Trong đó bà Hoàng Thị Xuân đứng tên sở hữu 960.000 cổ phần. Việc mở tài khoản và giao dịck cổ phiếu của bà Xuân do Hoàng Minh Đoàn - Thư kí HĐQT Cty Hòa Bình thực hiện. Giao dịch mua bán chứng khoán (CK) của số tài khoản mang tên bà Xuân với tài khoản do Hoàng Minh Đoàn mượn tên của Nguyễn Hoàng Minh được thông qua hệ thống giao dịch của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội và thanh toán CK của Trung tâm lưu kí CK Việt Nam tại ngày phát sinh và thanh toán giao dịch.

Hoàng Minh Đoàn khai: Việc giả mạo chữ kí của bà Xuân mở tài khoản và làm thủ tục bán số cổ phiếu của bà Xuân là theo chỉ đạo (không bằng văn bản) của HĐQT... Sao kê tài khoản tiền của nhà đầu tư số tài khoản giao dịch chứng khoán mang tên bà Xuân tại Công ty Hòa Bình cũng thể hiện, ngày 18/11/2010 phát sinh tăng 14,4 tỉ đồng tiền thanh toán bán cổ phiếu của HBS ngày 17/10/2010. Cũng trong ngày 18/11/2010, có phát sinh hai khoản giảm là tiền thanh toán phí (21,6 triệu đồng) và thuế thu nhập cá nhận (14,4 triệu đồng) từ việc bán cổ phiếu HBS của bà Xuân (tức là theo quy định sau khi mua bán cổ phiếu, nhà đầu tư phải thanh toán các khoản phí và thuế thu nhập cá nhân). Tiếp đến ngày 25/11/2010, có phát sinh giao dịch chuyển khoản rút tiền 14,36 tỉ đồng từ tài khoản bà Xuân sang tài khoản Nguyễn Hoàng Minh (tức là số tiền sau khi đã trừ các khoản phí, thuế).

Trao đổi với chúng tôi về vấn đề trên, ông Ngô Quang Trung, Phó TGĐ Cty Hòa Bình thừa nhận bà Xuân là chủ sở hữu hợp pháp của 960.000 cổ phần tại HBS nói trên. Việc Hoàng Minh Đoàn, thư kì HĐQT, là người được giao nhiệm vụ quản lí sổ cổ đông đã giả mạo chữ kí bà Xuân để mở tài khoản giao dịch khi bán số cổ phiếu trên không được sự đồng ý của bà Xuân thì Đoàn phải chịu trách nhiệm.

Như vậy đã rõ việc Hoàng Minh Đoàn giả mạo chữ kí bà Xuân đề mở tài khoản, đưa lên lưu kí CK và bán số cổ phần nói trên của bà Xuân là hành vi vi phạm pháp luật trắng trợn. Vậy ai là người đứng đằng sau Hoàng Minh Đoàn để thực hiện việc này, cơ quan điều tra cần làm rõ, vì vụ việc không chỉ đơn thuần là giả mạo chữ kí để bán tài sản của cổ đông, mà còn liên quan đến việc số cổ phiếu này đã được đem cầm cố  tại một số ngân hàng để vay với số tiền rất lớn. Được biết cơ quan cảnh sát điều tra - Bộ Công an đã đang tiến hành xác minh điều tra những nội dung trong đơn tố cáo của bà Hoàng Thị Xuân và bước đầu đã khẳng định sự việc bà Xuân nêu trong đơn là có thật. Đối với Cty CPCK Hòa Bình  đã có nhiều vi phạm trong hoạt động kinh doanh chứng khoán. Toàn bộ giao dịch chứng khoán liên quan đến việc giao dịch mua bán số cổ phiếu của bà Hoàng Thị Xuân không đúng qui định về giao dịch chứng khoán (không do chủ tài khoản hoặc người được ủy quyền thực hiện).

Việc Hoàng Minh Đoàn đã giả mạo chữ kí mở tài khoản giao dịch chứng khoán mang tên Hoàng Thị Xuân để chiếm đoạt só tiền trên 14 tỉ đồng có dấu hiệu cấu thành tội Lạm dụng chức vụ quyền hạn chiếm đoạt tài sản qui định tại Điều 280 Bộ Luật Hình sự. Thiết nghĩ hành vi vi phạm pháp luật trên của Hoàng Minh Đoàn chỉ được hoàn thành khi có sự chỉ đạo của lãnh đạo HBS, rất cần được các cơ quan điều tra làm rõ vai trò của các cá nhân có liên quan trong vụ việc này để xử lí nghiêm theo quy định của pháp luật.

Chúng tôi sẽ tiếp tục thông tin đến bạn đọc về vụ việc trên./.

 

Nhóm PV Điều tra