Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, nhiều cá nhân, doanh nghiệp bị xử phạt

KTNT Thanh tra UBCKNN vừa ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với nhiều cá nhân, doanh nghiệp là người liên quan tới lãnh đạo của các công ty có giao dịch mua bán cổ phiếu nhưng không công bố thông tin.

Thông tin từ Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết, vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Sỹ Hối (Địa chỉ: NV12 Romantic Park – Xuân La, Quận Tây Hồ, Hà Nội) và bà Đỗ Anh Thư (địa chỉ: số 90 đường số 1, khu phố 2, phường An Phú, quận Thủ Đức, Hồ Chí Minh).

Theo đó, bà Đỗ Anh Thư - Thư ký công ty của Ngân hàng thương mại cổ phần An Bình (mã chứng khoán: ABB) bị phạt 10 triệu đồng. Bà Thư thực hiện giao dịch bán cổ phiếu, giá trị 277 triệu đồng theo mệnh giá (tương ứng 27.700 cổ phiếu ABB) vào ngày 9/3/2021. Tuy nhiên, bà Đỗ Anh Thư không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

 

1632716772-bua.jpg
Tuần qua liên tiếp các vụ việc vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

 

Còn đối với ông Lê Sỹ Hối bị phạt 10 triệu đồng do không công bố thông tin về dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 12/4/2021, ông Lê Sỹ Hối, người liên quan của bà Lê Cẩm Tú - Kế toán trưởng Ngân hàng TMCP Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB) bán 20.000 cổ phiếu TPB (tương ứng 200 triệu đồng mệnh giá cổ phiếu TPB). Tuy nhiên, ông không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch này.

Ngoài một số cá nhân bị xử phạt, UBCKNN còn quyết định phạt Tổng Công ty Điện lực - TKV 25 triệu đồng. Tổng Công ty Điện lực – TKV, tổ chức liên quan đến ông Bùi Minh Tân - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Nhiệt điện Cẩm Phả-TKV (mã chứng khoán: NCP) đăng ký mua cổ phiếu NCP từ ngày 6/5/2020 đến ngày 4/6/2020.

Tuy nhiên, tới ngày 5/6/2020, TKV mới mua 36.300 cổ phiếu NCP, vượt quá thời gian đăng ký giao dịch theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

 

Thanh Xuân

Ý kiến của bạn